您好，我最近听到一些关于经纪人被 ASIC 打电话并要求交出他们的一堆文件的故事！他们是否正在进行某种反经纪人闪电战？我希望他们对银行做同样的事情，因为我认为经纪人比银行更诚实（想想 Storm 金融！）任何人都听到或看到过这样的事情，或者更了解 Smallbuyer
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取决于他们被要求交出的信息这可能是他们正在检查的客户 - 即，如果你说你的收入是 10 万，实际上是 5 万，你是在撒谎（因此避税）还是经纪人在撒谎（因此很狡猾）也可能是一百万其他事情
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最近没有听到任何消息，但我记得在 No Docs 风靡一时的日子里，有关于ATO 检查人们告诉经纪人的收入与他们申报的收入贷款集团）需要获得许可，并且 ASIC 是不时控制此的机构ASIC 将审计各种经纪人 审计将涵盖许多事情，并且会查看客户文件 他们可能会查看的其他事情是隐私、数据存储、人力资源、业务财务等 清单很长，而不仅仅是关于客户，为了保持合规性，我们必须做很多事情 我不知道他们如何选择审计人员 可能存在随机因素，其中一些可能来自其他来源，例如被调查的经纪人贷方出于各种原因，或者如果向监察员提出许多投诉贷方可以（并且正在）也进行审计，但由于规模的原因，审计可能是在更高级别的流程上，或者是在个人上 这可能是一个非常不同的审计类型 请记住，有时也有一个故事，说银行里有人被抓到偷窃然后在赌场赌博。在金融业的宏伟计划中，不诚实经营者的发生率非常低，但它appens at all level
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你好，我最近听到的两个关于经纪人的故事（不同的公司和业务，一个是独资公司，一个为更大的公司工作）（因此我感兴趣）基本上是ASIC联系经纪人, 询问过去一两年的贷款清单并选择一个数字（我认为很多） 获取包括所有通讯（所有电子邮件等）的完整文件 似乎会是很多纸 是否可以检查经纪人是否正在检查客户详细信息 经纪人是否需要打电话给员工以验证 x 人的付款并检查此人居住的地方（确保他们不在尼日利亚）
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有一个适当的法律程序识别所有金融服务的客户 如果您难以入睡，请阅读《反洗钱和恐怖主义法》 经纪人必须“了解您的客户” 这可能需要打电话给雇主，但它非常容易解释 通常是工资单是足够的验证，但如果它看起来不可靠，那么我们可能需要采取额外的步骤来验证信息 你会惊讶于互联网可以揭示的内容 我的妻子不记得我们上次贷款的完整工作经历，所以我从 LinkedIn 获得了所有信息
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