未经授权的投资计划已经损失了数百人的积蓄。查看全部4 故事。
一个全球投资计划的关键合伙人，在受到企业监管机构的关注多年后，该公司已被终身禁止提供任何金融服务，可能已导致数千名投资者卷入其中。
周一，澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 宣布禁止悉尼董事 David Henty Sutton 参与金融服务业，包括“参与开展金融服务业务的任何职能”和“控制开展金融服务业务的实体”。
David Sutton 已被禁止提供任何金融服务。
该禁令是在该报头进行调查后发现的，一些澳大利亚财务顾问利用其值得信赖的职位说服客户在一项据称由数十亿美元资产支持的投资计划中购买可疑投资。
斯蒂芬·赫尔伯格 (Stephen Helberg) 是一名拥有 40 年审计经验的审计师，也是萨顿 (Sutton) 领导的 Aus Streaming 公司的前雇员，当他剥离该公司的内部运作并产生怀疑时，他辞职了，他表示 ASIC 采取行动“太迟了”
“ASIC 花了两年时间，”他说。 “他们已经获得了所有信息，并且可以从普华永道获得所有工作文件，这些文件证明了两年前他们现在得出的结论。在那两年里，毫无戒心的投资者可能会对欺诈性公司进行投资，而这种情况本来是可以避免的。”
萨顿是澳大利亚注册非上市公司 ALT Financial Group 的董事。在他的 McFaddens 证券业务下，萨顿推动并管理了一项计划，在该计划中，向投资者出售的股票从未上市。
ASIC 还取消了萨顿五年内管理公司的资格，并取消了澳大利亚金融服务（ Sutton 的公司 McFaddens（现更名为 APC 证券）的 AFS）许可证。
APC 证券网站周一仍然在线，但其“联系我们”页面导致出现错误页面，显示“该资源”在此服务器上找不到所请求的内容”。
McFaddens 是一家总部位于悉尼的金融服务公司，自 2009 年 9 月以来一直持有澳大利亚金融服务许可证。Sutton 于 2009 年 7 月成为该公司董事，并已自 2009 年 9 月起一直是许可证的关键人物。
广告监管机构表示，其担忧源于 Sutton 通过 McFaddens 向 Steppes Alternative Asset Management、Trinus Impact Capital、Avalon Pacific Group Limited 和 ASAF Critical Metals 等公司的澳大利亚和海外投资者提出非上市股票投资要约的行为.
ASIC 表示，Sutton 不是提供金融服务的适当人选，因为他的行为包括通过发表误导性、虚假或欺骗性的声明或通过不诚实的方式诱导他人交易金融产品。隐瞒重大事实。
监管机构还表示，萨顿制造了以 McFaddens 和 APG 董事的身份作出误导或欺骗性陈述，参与有关金融产品的误导性和欺骗性或可能误导性和欺骗性的行为；并没有采取合理措施确保 McFaddens 的代表不接受有冲突的薪酬。
ASIC 进一步发现，Sutton 未能谨慎和勤勉地行使其权力并履行其在 Paltar Petroleum 和Aus Streaming。
2017 年 7 月，ASIC 向萨顿的 Avalon Pacific Capital（国家证券交易所最大的经纪商）发出了一份可执行的承诺，但没有就违反 NSX 市场诚信规则的行为提起诉讼。相反，允许该公司取消其作为 NSX 市场参与者的地位。但萨顿与监管机构的冲突可以追溯到 2000 年 4 月，当时他担任董事的一组公司在调查发现存在不正常交易和误导性报告后，被 ASIC 做出了可执行的承诺和罚款。
<萨顿还参与并协助了布里斯班前财务顾问克里斯托弗·里奇韦的不当行为。 2022 年 3 月，Shaw and Partners 向 ASIC 通报了一起违规行为，其中 Ridgway 秘密将数百万美元的客户资金投入到这家拥有 35 年历史的经纪公司的批准产品清单中未包含的三种投资产品中。近一年后的 4 月，Ridgway 被永久禁止参与任何金融服务业。Loading前新南威尔士州国民参议员 John Williams 表示，他欢迎 ASIC 的行动，但“时机未到”。
>“当我在议会时，挫败感的定义就是 ASIC，”Williams 说。 “多年来我一直有一个疑问，为什么 ASIC 需要这么长时间才采取行动。如果他们想成为令人畏惧的监管者，他们就应该在收集到信息后立即采取行动。”
Helberg，当他被拖欠工资时，他被拖欠了超过 25 万美元。退出 Aus Streaming 表示，他现在希望 ASIC 向联邦警察提供信息，以便他们可以进行正式调查。
“我很久以前就接受了，我不会得到一分钱回来了，”赫尔伯格说。
“过去几年我与一大群投资者合作，我们花了数百个小时来追求这个目标。如果我能阻止其他人受到这些人的伤害，那就值得了。”
McFaddens 和 Sutton 有权向行政上诉法庭提出上诉，要求对 ASIC 的决定进行复审。
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ASIC 拒绝就调查的持续时间发表评论。
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