西太平洋银行已同意向企业监管机构支付 980 万澳元，因其在 2016 年一笔交易中的不合理行为，该交易涉及澳大利亚历史上执行的规模最大的一次性利率掉期交易——考虑到该银行的规模及其行为，这一处罚“十分可笑”。联邦法院已裁定。
周三，西太平洋银行 (Westpac) 和澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 的法律代表出现在悉尼法院，他们提出和解方案，要求该银行支付 180 万澳元的罚款800 万美元用于支付 ASIC 的诉讼和调查费用。
在西太平洋银行同意支付 980 万美元和解金后，ASIC 对西太平洋银行的内幕交易指控被撤销。 图片来源：Bloomberg
“在这种情况下，我认为 180 万美元的罚款是值得的。联邦法院法官迈克尔·李（Michael Lee）说：“这理所当然地震撼了很多人的良心。” “与该行为的性质和该组织的规模相比，这是一个令人震惊的金额。”
根据和解条款，西太平洋银行承认其从事了不合情理的行为，并且没有清楚、完整地披露其预案。虽然李批准了财务和解协议，但他表示西太平洋银行的行为性质之间存在“惊人且明显的差异”以及法律允许的最高处罚。
2021 年 5 月，ASIC 指控 Westpac 违反了其金融服务许可证，并在安排用于大额交易的金融工具以进行大规模交易时对其客户 AustralianSuper 和 IFM 造成了损害。管理利率和货币波动，称为利率掉期。
“与行为的性质相比，这是一个可怕的金额以及组织的规模。”
联邦法院法官迈克尔·李
此案涉及澳大利亚近代历史上最大的私有化项目之一：出售一个新南威尔士州能源公司 Ausgrid 以 160 亿澳元的价格向行业基金租赁了 99 年的 50.4% 股权。
ASIC 声称，在新南威尔士州政府同意出售的当天，西太平洋银行就意识到它将受行业超级集团任命安排 120 亿美元利率掉期以支持该交易，并在上午进行了 876 笔交易，涉嫌在交易公开之前非法获利。
广告法院宣布西太平洋银行的行为不合理，因为该银行意识到其可能对价格产生负面影响掉期交易在交易执行之前通过交易某些工具来损害客户的利益，但无论如何还是继续进行。
本质上，西太平洋银行按照一项内部计划采取行动，预先对冲大约一半的利息法院表示，在客户交易发生之前进行大量利率衍生品交易带来的利率风险h 掉期交易价格每上涨一个基点，AustralianSuper 和 IFM 就会损失约 470 万澳元。
法院表示，Westpac 未能获得客户同意，也未能明确、完整地披露其计划中的预付款规模。 -对冲。
虽然 ASIC 最初指控该银行在其两个行业超级客户购买 Ausgrid 控股权期间进行内幕交易和不合理行为，但根据拟议的法案，内幕交易指控并未进一步受到追究。周三和解。
ASIC 副主席 Sarah Court 表示，西太平洋银行已使其客户面临重大风险。
“如果未以适当方式进行预先对冲，可能会导致客户面临重大风险。”不公平、不合情理，并导致客户结果不佳，”她说。 “如果西太平洋银行今天从事类似行为，最高可处罚金将会高得多。”
加载西太平洋银行发言人表示，该银行欢迎撤回内幕交易指控，并已为 980 万美元的和解金做好了准备。 2023 财年业绩。他说：“我们已经采取行动，加强与预对冲活动相关的流程和政策。”
Lee 指出，法院只能根据法律规定处以罚款，但质疑 180 万美元的罚款是如何产生的在这种情况下，可以起到预期的威慑作用，以及银行的不当行为是否会有效地传达给公众。
“澳大利亚公众在决定与谁进行商业交易时不会屏息以待。坐下来阅读联邦法院的判决，”他说。
“很多人都会对他们选择与之建立商业关系的人是否违法感兴趣。 。在存在违反法定规范的情况下，为什么不应该以最有效的方式告知公众，而不是通过虚构的方式让人们阅读联邦法院的判决？”
LoadingLee表示他将推迟此事，以考虑是否应该制定附加条款，要求西太平洋银行公布有关其不合理行为的信息，并考虑该银行的自我评估程序，其中将任命一名独立专家。
“你让西太平洋银行进行自我评估，然后你让他们任命某人，”他说，并指出了选择偏见的问题。 “我希望成为在各方指导下选择个人的人。”
李说，他要么在众议院做出最终命令，要么在指定日期重新审理此案。确定他是否需要进一步提交。
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