麦格理银行因未能采取控制措施来检测和防止财务顾问等第三方未经授权的费用交易而被罚款 1000 万美元。
澳大利亚证券和投资委员会表示，该银行允许客户向股票经纪人和会计师等第三方授予不同级别的账户交易权限，包括提取第三方费用的有限权限。
证监会表示，麦格理还向第三方提供大宗交易工具，以同时对多个客户账户进行多次提款。
澳大利亚证券和投资委员会主席乔·隆戈表示，欺诈控制变得越来越重要。
他在一份声明中表示：“此案向金融机构和其他金融服务持牌人发出了一个重要信息，即他们必须采取适当的控制措施。”
“虽然麦格理从 2020 年 1 月起就采取了有效的控制措施，但其之前的失误意味着财务顾问罗斯·霍普金斯 (Ross Hopkins) 能够在银行未发现的情况下从其客户的账户中窃取约 290 万美元。”
隆戈表示，监管机构希望金融机构优先考虑并投资于保护客户的系统。
监管机构表示，麦格理未能实施有效的控制措施来监控2016年5月1日至2020年1月15日期间授权的第三方大宗交易是否实际用于收费。
麦格理承认违反了有效提供金融服务的法定义务。
该银行同意为其行为支付 1000 万澳元的罚款。
http://www.9news.com.au/finance... 4-bb37-3f4f8f9a7af7
评论
我用过他的借记卡，上面写的汇率很好，但实际使用起来不太一样，所以就扔掉了。
< BR>评论
银行 如果你犯了错误，就会受到严厉的惩罚，你就会知道如何割普通人的韭菜
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很多超级管理公司都使用自己的银行账户为客户开立账户，可以授权无限量提取，刺探客户资金，造成巨大隐患。 1000万的罚款太少了。
评论
还有哪些其他银行账户可供开设自我管理超级账户？
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