6月5日周一，有媒体报道称，美国证券交易委员会（SEC）起诉币安及其CEO赵长鹏，称其涉嫌违反美国证券监管制度。一些分析人士认为，这是币安面临的法律困境的一次重大升级。
受此影响，比特币当时短线下跌超过1500美元，跌破26000美元大关，跌幅超过5%。币安币也刷新了日内低点。
SEC对币安和赵长鹏提出的指控是什么？
在周一提交给美国联邦法院的一份文件中，美国证券交易委员会指控币安违反投资者保护规则，经营未注册的交易所、歪曲交易控制和出售未注册证券等违规行为。根据美国证券交易委员会的说法，起诉币安的原因之一是它未经注册就出售了币安币和稳定币 BUSD。
美国证券交易委员会认为，币安秘密操纵了币安美国平台的运营，并且币安允许美国客户在其 Binance.com 网站上进行交易。 SEC 表示，尽管联邦法律禁止未经注册的证券发行和销售，而且币安了解数万美国客户，但币安选择不采取行动。 SEC 的投诉称，币安 2019 年对市场的合规展示主要是公开展示。
美国证券交易委员会表示，币安及其首席执行官通过将客户资产与公司的自由资产混合，在风险控制问题上误导了投资者。
美国证券交易委员会认为，赵长鹏和币安正试图颠覆“监管机构的控制”，让美国的高净值投资者和客户继续在币安不受监管的国际交易所进行交易。
美国证券交易委员会的起诉书称，从2018年6月到2021年7月，币安的收入为116亿美元，其中大部分来自交易手续费。美国证券交易委员会认为，该交易所自成立以来一直在其创始人赵长鹏的指导和控制下，“先明后暗”以吸引美国客户。
SEC 表示，赵长鹏下令为高净值客户规避监管，使用 VPN 服务隐藏他们在美国的位置，并提交合规文件以掩盖他们的原籍国。
SEC 还指控币安和赵长鹏利用他们控制的一家做市商来抬高交易价格并从客户那里获利。据说 Merit Peak 和 Sigma Chain 充当两个币安平台的“做市商”，这意味着它们始终可以满足客户购买或出售加密资产的订单。
但 SEC 的投诉对这两家公司的角色提出了多个问题：两家公司实际上都由赵长鹏所有，并收集了“数百亿美元”的客户资金。这些公司还将客户资金与币安的资金混合在一起，这种情况类似于去年底加密货币交易所 FTX 所面临的情况。对投资者来说最糟糕的是，他们涉嫌参与“虚假交易”，即与自己进行交易以人为支撑加密资产的价格。
SEC 在过去几个月一直在调查 Binance 是否在 2017 年交易开始时非法出售虚拟货币。这种被称为 Binance Coin 的代币现在是世界上最大的代币之一。如果投资者购买虚拟货币为公司或项目提供资金以从中获利，则此类与虚拟货币相关的交易可能会受到美国证券交易委员会的管辖。
SEC 主席 Gary Gensler 在一份声明中表示：
通过 13 项罪名，我们指控赵长鹏和币安实体参与广泛的欺诈、利益冲突、缺乏披露和网络故意逃避法律。
公众应小心，不要将辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台。
赵长鹏回应
相关消息被媒体曝光后，赵长鹏回应在社交媒体上：
我们的团队随时准备确保我们系统的稳定性，包括取款和存款。
一旦我们收到投诉，我们将作出回应。但到目前为止，我们还没有收到任何投诉。媒体比我们更早收到相关消息。
赵长鹏在这条推文前写了“4”，这是币安社区的一句流行语，希望用户不要害怕和怀疑平台。
币安监管重拳
这不是赵长鹏第一次被起诉由美国监管机构。
今年3月底，美国商品期货交易委员会（CFTC）起诉赵长鹏，指控该公司违反联邦法律故意在美国提供未注册的加密货币衍生品。
该诉讼向美国伊利诺伊州北区地方法院提起，指控币安在美国经营衍生品交易业务，并提供交易加密货币，包括比特币、莱特币、泰达币和币安美元，诉讼中将其称为“商品”。诉讼还称，赵长鹏领导下的公司指示其员工也通过某些技术显示虚假位置。
CFTC 指控 Binance 违反了与提供期货交易、“非法场外商品期权”相关的法律，未能注册为期货佣金商，指定合约市场或掉期执行设施，未能有效监督其业务，未能充分实施“了解你的客户”政策或反洗钱流程和反逃税计划。
随后，赵长鹏对此事进行了回应。赵长鹏在官方网站上的一份声明中表示：
今天，尽管我们与 CFTC 合作了两年多，但 CFTC 提出了一项出人意料且令人失望的民事申诉。经过初步审查，投诉似乎包含不完整的事实陈述，我们不同意投诉中指控的许多问题的特征。
赵长鹏表示，没有其他公司使用比 Binance 更全面或更有效的系统来满足法规。他表示，币安是第一家实施强制性“了解你的客户”政策的全球（非美国）公司。交换，并仍然执行最高标准的了解你的客户和反洗钱政策。
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