监管机构对麦格理银行提起法律诉讼
2022-04-05 00:26:12 (AET) by Edward Zhang 408
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对麦格理银行 Macquarie（ASX：MQG）提起法律诉讼，指控其未能监督财务顾问从客户账户中提款。ASIC并未具体说明对麦格理的罚款金额，但表示正在寻求一份合规令，要求对麦格理的程序进行独立审查，以确保改进得到有效实施。
【澳股资讯平台 - 61 Financial 4月5日讯】澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对麦格理银行 Macquarie（ASX：MQG）提起法律诉讼，指控其未能监督财务顾问从客户账户中提款。
ASIC指出，由于麦格理对其大宗交易系统的数据监控不力，导致公司金融顾问有避开欺诈监控系统及人工检查，直接从麦格理客户现金账户提款的行为。
对此，ASIC已在澳大利亚联邦法院启动民事处罚程序，并正在寻求声明、金钱处罚和其他补救措施。
该行为涉及麦格理的前金融顾问Ross Andrew Hopkins，这名涉案人员在未经授权的情况下，擅自从客户账户中提款290万澳元。监管机构周二还透露，其提出的指控并不止涉及一位金融顾问。
ASIC称，在与麦格理就这一问题接触之后，麦格理已向Hopkins的客户提供了约350万澳元的补偿。
该监管机构还认为，麦格理向客户发布误导性声明，称将对第三方提款进行监控，但事实确是其在适当措施监控、发现和防止未经授权交易方面存在多重失误。
ASIC并未具体说明对麦格理的罚款金额，但表示正在寻求一份合规令，要求对麦格理的程序进行独立审查，以确保改进得到有效实施。
公司股价周二早盘上扬0.51%至207.15澳元。
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消息来源：
ASIC
公司公告Eneabba Rare Earths Refinery - Final Investment Decision
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