新西兰认罚416万！ SkyCity全盘接受新西兰内政部的指控

在新西兰

SkyCity日前与新西兰内政部达成协议，以解决因违反“反洗钱和反恐融资相关法律”而在二月份提起的法庭诉讼。 SkyCity董事长Julian Cook今天（5月21日）宣布，公司承认此前违反了相关义务。 “我代表SkyCity董事会和管理团队，承认这些长期存在的过失，并为此道歉。”他说。 资料图 “我们没有达到应有的标准，也没有满足监管机构、客户、股东和所在社区的期望。” Cook称：“自2021年底以来，SkyCity已经实施了一项重要的反洗钱与打击资助恐怖主义行为的强化计划，以此来解决合规系统问题并纠正历史缺陷。” 内政部表示：“双方已同意共同向法院提交建议，认为在本案中适当的罚款金额为416万纽币，但最终决定权在法院。” SkyCity承认了内政部在索赔声明中列出的全部五项指控，并同意为违规行为支付罚款。 前情回顾 2022年9月至2023年12月期间，内政部对SkyCity的反洗钱/打击资助恐怖主义行为的合规性进行了审查，发现其违反了相关法律。 据称，SkyCity违反的义务涉及反洗钱/打击资助恐怖主义风险评估，建立、实施和维护反洗钱/打击资助恐怖主义合规计划，监控账户和交易，开展合规的强化客户尽职调查，以及在需要时终止现有业务关系。 这些失职行为的时间跨度从2018年2月至2023年3月。 内政部表示，没有证据表明SkyCity直接参与了洗钱或资恐活动。 内政部反洗钱/打击资助恐怖主义小组主任Mike Stone今天说：“这项协议的达成是一项具有影响力的成果。我们实现了预期的结果，且无需延长法庭诉讼的时间和成本。” 他补充说：“虽然这些违反监管规定的行为是很严重的，但很高兴看到SkyCity能承认这些违规行为，并承认对重大过失负有责任。” Cook称，自2021年底以来，SkyCity已经实施了一项重要的反洗钱/打击资助恐怖主义的强化计划。相关改革措施包括： · 完成董事会的重组； · 招募具有专业风险知识的董事； · 成立专门的董事会风险与合规委员会； · 增强内部审计能力并加强外部审计审查； · 任命集团首席风险官； · 大力加强并进一步投资集团内部反洗钱/打击资助恐怖主义的资源配置和能力、流程和系统； · 对客户进行更高标准的尽职调查，降低需要进行强化客户尽职调查的现金门槛，并停止与贵宾客户中介打交道； · 继续增加金融犯罪、风险与合规以及主办责任团队的人员数； · 通过调整政策以符合较低风险容忍度，限制客户交易方式，降低业务中的风险和复杂性； · 承诺到2025年中期在新西兰所有运营场所实施强制性持卡游玩。 -->