噢，绝妙的讽刺。澳大利亚证券交易所是一家负责监管上市公司披露规则的市场运营商，它因（等等）误导性和欺骗性披露而被最高企业常务人员起诉。
对于澳大利亚来说，这就像太尴尬了。
达米安·罗氏是澳大利亚证券交易所的董事长因涉嫌披露不当而被公司监管机构起诉。图片来源：Alex Ellinghausen
在澳大利亚，我们的两个企业警察——澳大利亚证券交易所和澳大利亚证券与投资委员会，已经从动态的二人组转变为法律斗争中的战斗者。
该法律行动是与上个月发布的参议院报告墨迹未干，其中主席安德鲁·布拉格 (Andrew Bragg) 将 ASIC 称为监管机构的失败，理由是其不愿意或不愿展开调查。
那么我们该如何看待这一切呢？澳大利亚有一个无能为力的监管机构正在追捕涉嫌违法的监管机构？
正在加载请记住，澳大利亚证券交易所不仅仅是负责市场上市规则（包括及时披露市场敏感信息）的市场运营商。它也是一家上市公司，因此遵守与其他上市公司相同的披露规则。因此，在某种程度上，澳大利亚证券交易所正在自我监管自己的上市规则。
因此，您可能会期望 ASX Ltd 为企业行为设定高水位，即透明度和治理的最佳标准。
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但 ASIC 提出的指控（现已在联邦法院接受检验）表明，该委员会在 2022 年批准误导性陈述的行为距离最佳实践还有很长的路要走。
广告大多数董事会成员和当时的首席执行官多米尼克·史蒂文斯 (Dominic Stevens) ，已经继续前进，但考虑到周三 ASIC 主席 Joe Longo 的声明，ASX 主席 Damian Roche 一定在椅子上感到不舒服：“我们认为这是当时 ASX 董事会和高级管理人员的集体失败。”< /p>
ASIC 简洁的声明让市场运营商内部人士读起来感到不舒服。
“ASX 是负责制定和发布其上市规则并确保澳大利亚主要现金股票市场的实体作为重要的国家基础设施的一部分，其运营公平透明。
“澳大利亚证券交易所公司治理委员会制定并发布了澳大利亚证券交易所上市实体采用的公司治理原则和建议。这些原则灌输了一种合法、道德和负责任的行为文化，并强调了市场公告准确的重要性。由于误导性行为……澳大利亚证券交易所破坏了它为自身和其他上市实体所宣扬的原则。”
澳大利亚证券交易所被指控误导市场的方式涉及到一个有点神秘的问题，即它是如何试图误导市场的。将其清算结算交易系统更新为新的高科技系统。
加载2016年做出决定，将已有三十年历史的CHESS系统被一个新的基于大宗交易的平台所取代。
这个最终被放弃的项目是一系列灾难性的混乱，这是众所周知的。
ASX 经历了七年的痛苦，充满了问题和错误的开始。
史蒂文斯于 2022 年辞职，当时 CHESS 替换项目的车轮明显开始脱落。他的继任者 Helen Lofthouse 的任命晚于有争议的披露期。
根据 ASIC 的说法，问题在于澳大利亚证券交易所迟迟没有承认其在新交易平台项目上遇到的麻烦。
p> ASX 首席执行官 Helen Lofthouse 不得不取消 CHESS 升级图片来源：Louise Kennerley
但澳大利亚证券交易所于 2022 年 2 月发表的特别声明形成了ASIC 采取法律行动的依据。
ASIC 声称，2022 年 2 月 10 日澳大利亚证券交易所公告中的声明称，该项目仍“按计划上线”，并于 2023 年 4 月“进展顺利”。具有误导性。
它进一步声称：“这些陈述暗示该项目正在跟踪澳大利亚证券交易所宣布的项目计划，并有望实现未来的里程碑，包括 2023 年 4 月‘上线’。
“ASIC 声称这些陈述具有误导性和欺骗性，因为在发布公告时，该项目并未按计划进行，并且澳大利亚证券交易所没有任何合理的依据来暗示该项目有望实现未来的里程碑。”< /p>
在澳大利亚证券交易所 Lofthouse 的一份声明中，该公司承认了民事诉讼，并告诉投资者它将“根据其持续披露义务向市场通报情况”。
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