企业监管机构决定在启动刑事案件之前仅禁止一名被指控刑事犯罪的贸易公司老板的商业伙伴，之后允许该老板继续在该行业工作。
丹尼尔·柯比 (Daniel Kirby)，他于 9 月认罪因与臭名昭著的贸易公司 Berndale Capital Partners 倒闭有关的三项罪名成立，自 2022 年以来一直在总部位于悉尼的 Summit Auto Trading 合法从事该行业工作。
Berndale Capital Securities 前董事 Daniel Kirby（右）现供职于 Summit Auto交易。图片来源：Facebook
Kirby 在 Berndale 的前商业伙伴 Stavro D'Amore 已对 16 人表示无罪指控涉嫌金融服务行业不诚实行为，并已承诺接受审判。 2018 年，D'Amore 被禁止在金融服务领域工作六年。
Berndale 曾是澳大利亚第五大高风险金融博彩衍生品经纪商，即差价合约。
< p>多年来，Kirby 和 D'Amore 享受着该集团的成功，在柯林斯街设有办事处，两人都驾驶迈凯轮跑车，每辆估计价值超过 25 万美元。该业务于 2019 年倒闭，原因是在一系列投诉中，包括对 Kirby 和 D'Amore 不当行为的严重指控（本刊头条首次披露），客户损失了 500 万美元。两辆车均被债权人收回。
峰会汽车交易网站。图片来源：互联网
此报头现在可以透露，Kirby（于 2023 年 6 月被指控犯有刑事犯罪）自 2022 年以来一直在工作Summit Auto Trading 担任“软件支持”角色。
从该报头看到的 Daniel Kirby 名下的地址发送的电子邮件鼓励销售，并宣传 Summit 的投资算法，承诺巨额回报每年 48%。
广告根据澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的查询，澳大利亚Summit Auto Trading的唯一股东是由Kirby的父亲Graham Kirby控制的实体。
记录显示Graham Kirby公司成为股东后该企业的前任所有者于 2023 年出售了其股份。
前任股东是一位在墨尔本东北部郊区经营动物救援组织的女性。她本周没有回应询问。
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向 ASIC 提交的建立公司的文件列出了另一名男子 Jason McLean 担任公司董事。表格上留下的供 ASIC 联系该公司的电子邮件地址是 Daniel Kirby 的私人电子邮件地址。 McLean 和 Graham Kirby 都没有被指控有不当行为。
Summit Auto Trading 提供的软件可以帮助交易者（无论是专业人士还是新手）自动买卖金融衍生品，而无需为每笔交易下单独的订单。定制的计算机程序有助于挑选和计时这些交易。
加载根据发送给客户的介绍指南和集团网站，Summit Auto Trading 提供了四层软件指南。投资者可以支付 4900 美元来“开始您的自动交易之旅”，最多支付 24,990 美元来购买“面向专业人士的机构级自动交易软件”。该公司网站声称其 14,990 美元的套餐最受欢迎。
“Summit Auto Trading 是自动交易系统领域的领导者，可以最大限度地提高您的回报，同时最大限度地降低风险，”该报头获得的该集团的宣传介绍中这样说道。 .
“自动交易，也称为算法交易，使用定制软件，遵循专家交易者的指示，让您比人类更安全、更快地进行交易。
“拥有超过 16 年的经验在外汇行业中，我们的专家交易员团队随时为您的自动交易之旅提供指导。”
Summit Auto Trading，也称为 Summit Autotrading，在其网站的早期版本中声称 - 可见通过档案搜索 – 它已为来自 22 个国家/地区的 1000 多名客户提供服务，并且拥有“100% 满意的客户”。
柯比的迈凯伦，价值超过 250,000 美元，一张照片发布到他的2016 年的 Facebook 帐户。图片来源：Facebook
该组织的社交媒体影响力有限，但其 Facebook 页面上只有一条评论没有星星。
外币（或外汇）交易公司通常根据澳大利亚金融服务许可证进行注册，以确保其运营符合此类业务的法律和法规。
根据ASIC的数据库，Summit Auto Trading并未在澳大利亚注册提供金融服务。 Summit 在其网站上表示，“任何数据和信息均按原样提供”仅供参考，并非用于交易目的或建议”。
本周，当本报头通过电子邮件联系 McLean 和 Daniel Kirby，询问一系列有关 Kirby 的参与以及 Summit Autotrading 业务是否成立的问题时，对于从事金融服务业的麦克莱恩回应称：“我们无可奉告。”
从事抵押贷款经纪人多年的格雷厄姆·柯比（Graham Kirby）拒绝发表评论。
根据《公司法》，如果某人被判犯有包括不诚实行为在内的罪行，ASIC 可以禁止其在金融服务行业工作。
D'Amore 因 Berndale 的去世而于 2018 年被禁止六年，尽管没有被判犯有任何刑事犯罪。他的禁令将于本月结束。
加载丹尼尔·柯比的律师没有回应询问。 ASIC 发言人拒绝发表评论，因为此事已提交法庭审理。
没有迹象表明 Kirby 与 Summit 合作违反了任何法律，但他参与该业务引起了企业监管机构的关注
一位未获授权公开讨论此事的知情人士表示，目前尚不清楚 Summit Auto Trading 是否从事金融服务业务。
他们还表示，鉴于柯比认罪后，预计一旦被判刑，他将自动禁止从事金融服务工作。
柯比于 9 月份承认一项向审计师提供虚假或误导性信息的罪名，一项不诚实罪名利用其董事职务以及一项与金融服务有关的不诚实行为罪名。他尚未被判刑。
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