对澳大利亚证券和投资委员会的一项严厉调查发现，该国的企业监管机构没有发挥作用，让数百万投资者失望，未能追捕商业和金融服务犯罪分子。
要求 33成立一年的委员会被分成监管机构和金融行为调查员，参议院的一项调查显示，不堪重负的 ASIC 未能为妈妈和爸爸投资者伸张正义，而其胆怯的法律方法并不能阻止犯罪行为。
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参议院委员会发现，国家企业监管机构 ASIC 辜负了投资者和经济的期望图片来源：Darrian Traynor
调查的最终报告提议对企业举报人进行经济奖励，如果他们的揭露提供显着的公共利益，而那些因其行为而毁掉职业生涯的人应该获得赔偿。
尽管 ASIC 政府资金和人员大幅增加，特别是自 2019 年银行业皇家委员会成立以来，但长期调查发现公司监管机构经常不调查公众对违法企业的合法投诉，并将价值数十亿美元的投资者资金置于风险之中。
“看来 ASIC 的范围和复杂性调查发现，澳大利亚法律的职权范围已经超出了其能力范围，是时候考虑其他模式，甚至是新实体来管理澳大利亚法律的这些部分了。
Loading参议院经济委员会新南威尔士州自由党参议员安德鲁·布拉格 (Andrew Bragg)主席表示，当前的系统不再适合其目的，损害了经济和投资者。
“很明显 ASIC 已经失败了，”他说。
ASIC 是在霍克政府的领导下创建，汇集了监督国家企业的联邦和州机构。从那时起，其权力已扩展到退休金和保险、信托公司、消费信贷、金融经纪以及股票、衍生品和期货市场交易的消费者保护。
它现在负责超过 100,000 个实体，其中包括 63,000 个金融服务持牌人。澳大利亚拥有全球第五大管理基金池和第十一大股票市场。但调查发现，尽管自 2016-17 年度以来员工数量增加了 19%，但 ASIC 职责的范围和复杂性超出了监管机构的范围。
调查发现，在截至 2021-22 年度的十年中，ASIC 收到了236,000 份涉嫌不当行为的报告，但其中大多数都没有经过粗略检查。 2021-22 年，委员会没有对三分之二的投诉采取任何行动。
在大多数情况下，ASIC 在收到投诉后 40 秒内自动回复“不再采取进一步行动”电子邮件。所有不当行为报告中只有 1% 受到调查。
委员会对 ASIC 对财富管理公司 Dixon Advisory 的处理方式与监管机构的处理方式进行了比较，该公司的 4600 名客户损失了超过 3.6 亿美元。 320亿美元的美国美国加密货币交易公司 FTX 的失职。
自澳大利亚监管机构对 Dixon 采取行动四年以来，该公司已被罚款 720 万美元（ASIC 预计永远不会支付这笔罚款），同时对前一名加密货币交易公司 FTX 进行了审判。公司董事上个月才上任。
相比之下，美国监管机构仅用了 18 个月就完成了针对 FTX 的行动，其中包括对其创始人 Sam Bankman-Fried 判处 25 年监禁。
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Sam Bankman-Fried 18 个月后被判处 25 年监禁美国的 ASIC 机构开始针对这位亿万富翁采取行动。图片来源：美联社
在另一个案例中，ASIC 意识到了对2014 年关于 Courtenay House Capital Trading Group 的庞氏骗局，最终从 585 人那里筹集了 1.8 亿美元。就在监管机构于 2017 年向新南威尔士州最高法院申请冻结该公司资产的几天前，人们仍在对考特尼进行投资。
委员会发现，执行公司法应成为国家优先事项。
< p>“如果那些试图违法的人不担心自己的行为会被追究责任，那么发生违法行为的风险就会很高。如果 ASIC 的执法方法没有重大改进，企业不当行为对澳大利亚人的伤害预计将持续下去。”报告称。除了划分 ASIC 的职责外，委员会还敦促新组织优先考虑“
其中一个要素是奖励或补偿向 ASIC 提供证据的举报人。
证券交易委员会，美国相当于 ASIC，对拥有“高质量原始信息”的举报人处以 10% 至 30% 的罚款，价值超过 100 万美元。
前澳大利亚竞争和消费者委员会主席艾伦·费尔斯 (Allan Fels) 告诉委员会举报人通常会发现自己在披露信息方面表现较差。
财长吉姆·查尔默斯 (Jim Chalmers) 本周表示，他担心这份报告会“带有严重的个人色彩”和党派色彩，但他指出，如果有必要，他准备对监管机构进行现代化改造
自上任以来，政府已向ASIC额外提供了3.8亿美元，其中包括5月份预算中的2亿美元，以帮助其开展工作。它还任命了该组织的三名新委员。
加载政府内部担心解散 ASIC 可能需要数年时间，从而扰乱其正在进行的任何行动。
工党参议员该委员会没有提出异议报告，但认为拆分 ASIC 的计划缺乏“关于分离监管机构的市场、公司和金融服务职能的任何潜在模型的详细信息、可能发生这种情况的时间框架以及实现这一目标的过程”。 ”。
ASIC 发言人注意到了工党参议员的评论，同时表示当局需要时间来考虑完整的报告。
“在整个调查过程中，我们分享了我们强有力的执法记录发言人表示：“ASI 代表澳大利亚消费者和投资者。”
“ASIC 几乎每天都在法庭上追究不当行为，仅在过去 12 个月就发起了约 180 项新调查。”
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