阅读周三参议院关于我们的企业监管机构澳大利亚证券和投资委员会的调查报告，其缺陷、懒惰、低效和文化病状态表明它是一只狗而不是监管机构。
简而言之，该报告的结论是，监管机构未能履行其唯一职责来执行该国的公司法，并且处于“可怕”的状态，起诉率也令人羡慕。
自由党参议员 Andrew Bragg 表示 ASIC 已经失败。图片来源：亚历克斯·埃林豪森
这解释了为什么由自由党安德鲁·布拉格担任主席的参议院委员会建议采用核方法来解决这个问题 - 将其一分为二。
布拉格采取了重大举措，推动监管机构建立两个独立的实体，一个负责监管公司，另一个负责金融服务，因为界限可能会很混乱。
然而，强调 ASIC 的缺陷却提出了丰富的目标。
参议院报告中不乏对 ASIC 缺陷的最高级描述，让读者怀疑澳大利亚是否一定是白领犯罪的磁石。< /p>正在加载
“虽然 ASIC 试图通过宣传其最近的执法行动来转移对其作为弱企业监管机构的批评，但现实仍然是澳大利亚的公司法执行不足。 ASIC 对大多数涉嫌不当行为的报告的回应是不采取进一步行动，并且只对一小部分报告进行调查，”报告中写道。
“对于 ASIC 继续采取执法行动的事项，民事所施加的处罚往往与犯罪的规模不相符，而且很少能得到刑事制裁。此外，ASIC 的调查和执法决定不透明且难以审查。”
广告几十年来，ASIC 一直是批评的对象，因此对其结构和性能的调查为任何寻求头条新闻的政治家提供了肥沃的土壤。
监管机构的诚意是2018 年，皇家委员会对金融服务业的打击尤其严重，该委员会重点关注了其对警察银行、保险和养老金公司的不当行为和违法行为，包括令人难忘的“无服务收费”和向死亡客户收费.
参议院报告中不乏对 ASIC 缺陷的最高级描述，让读者怀疑澳大利亚是否一定是一个白领犯罪的磁石。
它被指控与需要监管的公司有着不健康的亲密关系，以至于它被广泛贴上“专属监管者”的标签。
>因此，它受命保护的消费者和投资者实际上在没有适当追索权的情况下成为了受害者。
受到皇家委员会攻击的伤害，ASIC 改变了其运作方式，开始采取行动。称为“为什么不诉讼”的方法。这种方法只持续了几年，就演变成一种轻监管的“快速调查”方法，其特点是合作多于武力。
对 ASIC 的持续批评可以说催生了它经常表现出的围困心态 - 这种心态可能是参议院报告所描述的缺乏透明度和文化问题的原因。
ASIC 面临着被分成两个实体的前景。信用：吉姆·赖斯
公平地说，任何监管机构的成功程度往往是其资金相对于规模的结果其职权范围。尽管 ASIC 近年来获得了一些额外的资金，但它的工作量很大，而且资源可能不足。
ASIC 的职责范围涵盖公司、市场、金融服务、消费信贷和处理金融产品的专业人士。< /p>
2021-22 年，ASIC 监管了超过 95,000 个实体，包括 1841 家上市公司、6288 家金融服务持牌机构和 1183 家证券交易商。
这包括澳大利亚 47.5 亿澳元的集合管理基金和 3.9 澳元的资金十亿美元的退休储蓄。
但它以不到 2000 名员工和 8.61 亿美元的预算履行了自己的职责。
除了参议院委员会推动将 ASIC 拆分为两个机构外，它的其他部门建议既深思熟虑又合理。
应该立法规定 ASIC 或其继任者提高调查涉嫌不当行为的比例并变得更加透明。
它还建议政府应该考虑改进保护举报人的法律，向那些“无法在公共利益方面进行披露而不遭受重大个人损害（例如职业前景丧失）”的人提供经济激励或补偿。
最后，要求政府审查融资模式，有效地让监管机构从其产生的费用和罚款收入中获得更大份额。
这很难反驳。
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