公司监管机构正在调查市场运营商 ASX Ltd 或其董事在处理失败的技术项目以检修关键金融基础设施时是否违反公司法。
ASX Ltd 周三透露，它正在接受澳大利亚证券和投资委员会对 CHESS 替代项目的调查。
ASIC 正在调查 ASX 与倒霉的 CHESS 替代项目相关的潜在违规行为。< cite class="ojLwA">Credit:AFR
该项目曾试图用基于区块链的技术取代 ASX 的核心清算和结算系统，但它被一再延误所困扰。去年 11 月，该公司放弃了该项目，导致 2.55 亿美元的费用。
这个命运多舛的项目引发了对 ASX Ltd 更严格的监管审查，该国最高金融监管机构去年对该公司进行了抨击ASIC Ltd 出具一系列报告。
现在，ASIC 正在调查“涉嫌违反公司法”的行为，ASX Ltd 表示。它表示，监管机构将考虑 ASX Ltd 和/或其管理人员和董事是否违反了《公司法》的各个条款，包括与持续披露、误导和欺骗行为以及虚假或误导性陈述有关的条款。监管机构还在调查是否存在违反 ASIC 法案的行为，包括涉及误导和欺骗行为以及虚假或误导性陈述的部分。
ASX 首席执行官 Helen Lofthouse 表示公司需要重新审视 CHESS 项目的设计。图片来源：Michael Quelch< /cite>
ASX 表示，对涉嫌违规行为的调查将考察 ASX Ltd 对 CHESS 替代项目的监督，以及它就该计划的状态所做的声明和披露ASX Ltd 表示：“ASX 非常认真地履行其义务，并将与 ASIC 充分合作。”
ASX Ltd 除了运营关键的金融市场基础设施外，还负责监督和强制遵守市场的上市规则，其中包括持续披露规则。ASX Ltd 有一个独特的合规部门，负责处理上市公司的合规性。ASIC 负责监督 ASX 并监督 ASX 对上市规则的遵守情况。
尽管根据 ASIC 的调查，投资者似乎并未过度担心对 ASX 的潜在影响，截至下午晚些时候，其股价上涨 0.2% 至 64.75 澳元。
广告ASIC 发言人证实了调查，但没有对此事作进一步评论。他说：“ASIC 承认今天 ASX Ltd 的市场公告，并确认它已经开始了公告中提到的调查。”
LoadingASX 在周二晚上和周三收到了 ASIC 调查的消息ASX Ltd 首席执行官海伦·洛夫豪斯 (Helen Lofthouse) 在一次会议上就此事向员工发表讲话。当公司去年宣布放弃该项目时，Lofthouse 表示很明显公司需要重新审视 CHESS 项目的设计。
CHESS 是 1990 年代开发的系统，用于支撑在澳大利亚股票市场上交易。 2015 年，ASX Ltd 开始寻找替代方案。 2016 年，它选择了一个合作伙伴来开发和测试一个使用分布式账本技术的平台。
但这个雄心勃勃的计划在 11 月被放弃之前一再被推迟，此举让金融领域的其他公司望而却步他们在项目中进行的投资后感到沮丧。 2 月，ASIC 要求 ASX Ltd 提供两份关于这个拙劣项目的额外报告。
监管机构此前也曾表示他们正在考虑采取进一步行动。
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