在过去十年中，澳大利亚证券交易委员会 (ASIC) 很少对大公司的个别董事提起诉讼。
然而，随着监管机构越来越重视董事的责任，这种情况在今天正在发生变化。在澳大利亚担任董事所涉及的风险将会增加。
董事尤其要注意履行“勤勉尽责”的职责。 《公司法》第 180 条规定了“注意和勤勉”的义务。
No.1
明星案例激励董事们深入挖掘他们的“气味”公司
在公司监管机构 ASIC 表示之后2022 年 12 月 13 日，星期二，它将对 11 名星娱乐董事和高管采取法律行动，预计在公司任职的董事未来将更严厉地质疑管理层。
这也给陷入困境的赌场公司董事长本·希普施加了巨大压力，要求他在认真调查后辞职。 Slowing Star 在发现不适合运营其悉尼、布里斯班和黄金海岸赌场后重建的能力。
ASIC 指责前首席执行官 Matt Bekiel 和前主席 John O'Neill 未能对其赌场的洗钱活动给予“足够的重视”与犯罪相关的风险.
ASIC 主席 Joe Longo 表示，联邦法院的案件对董事来说是一个“里程碑”，因为它认为董事会应该意识到可预见的风险。
该诉讼的重点是 Star 在与博彩中介机构太阳城及其银行澳大利亚国民银行的交易中涉嫌违反职责，以及它可能不遵守毕马威编制的对反洗钱法报告的回应。
ASIC 的案子还提到了前董事 Richard Sheppard（Dexus 前董事长，麦格理银行前董事总经理兼首席执行官）； Gerard Bradley（前昆士兰财务主管）； Sally Pitkin（Link Group现任董事，Super Retail Group董事长）；和 Zlatko Todorcevski（Boral 前首席执行官）涉嫌违反谨慎和勤勉义务。
"我真正要强调的原则是，在这个在这种情况下，董事们应该谨慎行事，并对其核心业务所涉及的风险进行适当的调查，”隆戈先生说。
"我们不是在谈论一个微妙的风险，或者一个惊人的风险。我们实际上是在谈论业务的核心，这是很容易预见的风险...自 2012 年起担任 Star 董事长的 Star 违反了《公司法》第 180 条规定的“谨慎和勤勉”义务。
公司监管机构还指控现任主席 Ben Heap、董事 Katie Lahey（澳大利亚商业委员会前主席）违反了该法案同一部分规定的董事职责。
先生Heap 表示，他和 Lahey 女士打算对 ASIC 的指控提出异议，并将继续留在董事会，直到 2023 年初赌场改革的过渡期结束。
Swinburne大学公司治理专家海伦伯德表示，希普先生需要“立即下台”。
ASIC 的案子还提到了前董事 Richard Sheppard（Dexus 前董事长和麦格理银行前董事总经理兼首席执行官）； Gerard Bradley（前昆士兰财务主管）； Sally Pitkin（Link Group现任董事，Super Retail Group董事长）；和 Zlatko Todorcevski（Boral 前首席执行官）涉嫌违反谨慎和勤勉义务。
ASIC 还指控 Star 的高管、前公司秘书兼集团总法律顾问 Paula Martin； Greg Hawkins，前首席赌场官；前首席信息官哈里·西奥多（Harry Theodore）也失职。
这 11 家公司未能在 2017 年至 2019 年的关键董事会会议上履行其法定的谨慎和勤勉义务，因为 ASIC 寻求声明和取消资格令和处罚案件指出，每次违规的最高罚款为 105 万澳元。
此案是在新南威尔士州律师 Adam Bell SC 和昆士兰州肯塔基州律师 Robert Gottson 对 Star Group Sydney、Brisbane 和 Gold 提起诉讼之前对 Coast Casino 的两次严厉调查引发的大量董事会成员辞职。该集团被发现不适合经营所有三个赌场，但州监管机构未能取消 Star 的执照。
2号
“ASIC 羞于完成它的工作”
悉尼大学公司法教授 Jason Harris 表示，ASIC 很少将大公司的董事告上法庭，这使得这一轰动一时的案件向市场发出了一个强烈的信息，即糟糕的文化和治理不会被容忍。
"起诉大公司董事不是我们看到的事情。在银行业皇家委员会之后，我们没有看到被指控行为不当的大银行董事会被起诉起诉。”
他说，这是 10 年来 ASIC 首次对个别董事提起重大诉讼。
“我会说 ASIC 一直羞于履行其职责，”他补充说，这是在银行业皇家委员会未能就任何损失起诉 Crown Resorts 之后发生的。他说，在一连串失败的起诉之后，监管机构一直不愿追究大公司的个别董事。
Longo 先生承认，他对起诉 Crown Resorts 董事会的决定感到失望，该董事会在调查发现广泛存在的不当行为与Star ，该公司被发现不适合经营其悉尼、墨尔本和珀斯赌场。
“我们很失望。我认为社区和市场对我们没有对这些情况采取进一步行动感到失望，”他说。
"本质上，有时间限制，其次，正如我当时指出的，该行为必须是可操作的。我无法处理大小写。”
No.3
未能提出问题
ASIC 表示 O'Neill 先生、Bekier 先生、Lahey 女士、Sheppard 先生、Bradley 先生和 Pitkin 女士的董事会成员董事会批准扩大 Star 与据报有犯罪关系的个人的关系。
ASIC 认为，这些董事会成员应该要求 Star 的管理层调查并向董事会报告与秦思新和 Alvin Chau 学位相关的个人和中介机构的诚信度，财富来源和资金来源。
先生。目前在中国面临指控的周某经营着一家让海外豪赌客在星城赌博的中介人，成为太阳城之星最大的中介人。 Suncity Star 的营业额从 2017 年的 21 亿澳元增长到 2018 年的 40 亿澳元和 2019 年的 59 亿澳元。
ASIC 认为，Suncity 的私人赌场 Salon 95 和媒体针对竞争对手赌场 Crown Resorts 的指控本应促使 O'Neill 先生、Sheppard 先生、Lahey 女士、Bradley 先生、Pitkin 女士、Heap 先生和 Todorcevski 先生“谨慎和勤奋”地努力指示管理层终止所有星空集团与太阳城及周先生的商业往来"。
No.4
中国银联卡
此外，ASIC 称 Martin 女士和 Theodore 先生在知情的情况下允许澳大利亚国民银行就在 Star 场所的 NAB ATM 上使用中国银联国际发行的借记卡做出误导性陈述。
ASIC 表示：“这些陈述掩盖了事实上，Star允许使用银联卡进行赌博，而这是中国银联所禁止的。 ”
这种做法允许在星光酒店刷与中国大陆银行账户关联的借记卡，以掩盖现金用于赌博的事实，并规避中国资本出口管制。
ASIC 表示，它知道 2013 年至 2019 年间，Star 客户在 NAB ATM 上使用银联卡赚取了超过 9 亿澳元。
ASIC 声称 Bekier 先生没有采取措施告知自己 Star 发送给 NAB 和银联卡的通信条款。
No.5
“取消设置并忘记”
先生。 Longo 表示，董事的角色对公司的整体地位和业绩至关重要，包括处理重大问题的方式。
。“他们的职责是了解他们管理的公司如何运营以及企业面临的具体风险，”他说。
“他们需要探究精神。这还没有完成。 ”
Star 在昆士兰和新南威尔士的业务由 Nick Weeks 控制，他是一名特别经理，根据州博彩管理局的命令，被任命监督陷入困境的集团。
新南威尔士州赌场监管机构上个月吊销了 Star 的赌场牌照 90 天，任命 Wicks 先生，并因广泛的不当行为对该集团处以 1 亿澳元的罚款。
上周，昆士兰州政府效仿新南威尔士州，任命 Cox 先生监管 Star 的布里斯班和黄金海岸赌场，并对 Star 罚款 1 亿美元。州总检察长 Shannon Fentiman 未能吊销 Star 的执照。
相反，Fentiman 女士威胁要吊销 Star 的赌场执照，如果它未能在 12 个月内实施改革.
Star 发表声明告诉投资者，该公司不是 ASIC 诉讼的一方，但承认它已对现任和前任管理层的一些成员提起诉讼。< /p>
“ASIC 表示将在联邦法院对 The Star 的一些现任和前任董事和前任高管提起民事处罚诉讼，”它说。
“诉讼中的争议事项是新南威尔士州和昆士兰州监管机构调查的对象。The Star 及其子公司不是诉讼的当事人。”
布拉德利先生在 10 月份曾表示，他将在明年的某个阶段离开。
Bradley 先生的职业生涯还包括担任昆士兰州财政机构昆士兰财政部主席，直至今年 6 月，以及养老金公司主席基金 QSuper 董事会成员直到 2009 年。周二试图从布拉德利先生那里获得评论但没有成功。
女士。皮特金拒绝置评，但通过发言人表示，她将为 ASIC 的指控辩护。
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