澳大利亚的企业监管机构在上一财年获得了近 2.3 亿美元的罚款，其中包括重量级的 NAB 和 Westpac。
澳大利亚证券和投资委员会主席 Joe Longo 表示，2021/22 年度报告涵盖了在金融服务皇家委员会之后进行了重大的法律改革。
“我们与行业合作，通过更严格的问责制和对提供者的义务，为消费者和投资者提供更大的保护，使其免受不良行为的影响。”金融服务，”他周五表示。
其中包括对西太平洋银行处以 1.13 亿美元的罚款，原因是在 13 年间发生的“广泛的合规失误”，影响了超过 70,000 名客户。
在这些失败中，ASIC 列举了该银行及其子公司向 11,000 多名已故客户收取超过 1000 万美元的咨询费，以提供未提供的金融咨询服务。
另一个四大银行澳大利亚国民银行因在 ASIC 调查后与误导性费用披露声明有关的失败而被勒令支付 1850 万美元的罚款。
ASIC 还将其权力扩大到采矿业，并于 2022 年 3 月对巨头 Rio Tinto 提起诉讼，要求其支付 750,000 美元的罚款，理由是其违反其持续披露义务。
其调查发现，在 2012 年 12 月至 2013 年 1 月期间，力拓未能向 ASX 披露重要信息，包括Rio Tinto Coal Mozambique 持有的矿业资产在经济上不再可行。
委员会表示，它将专注于消费者伤害风险增加的领域，包括洗绿索赔和加密投资诈骗。
英文原文
https://au.news.yahoo.com/asic-secured-230m-corporate-fines-060606478.html
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