澳洲隐秘的百亿私募：办公地在上海一隅，六个员工

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近期，一份上市基金公告牵扯出了一家极为低调的百亿私募机构。

这家名为“上海铂绅投资中心(有限合伙)”的证券类私募，在2019年晋升至百亿规模阵营，但关于该机构的踪迹少之又少。

铂绅投资主打股票策略，仅现身过一家上市公司前十大股东行列。这家成立于2011年的机构，没有官方网站，低调着，但旗下却发行了60只私募产品，背后的团队只有6名员工。

甚至私募圈人士，也对铂绅投资知之甚少。它究竟为何如此低调？

或者，更进一步，他是否是某些大佬和大机构的“影子”。

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定增踪迹

在一些第三方平台，铂绅投资被列为股票策略私募，这通常意味着私募专长是二级市场的股票投资。

但铂绅投资仅出现于一家上市公司十大股东行列，仁和药业，持有的个股为非公开增发（俗称定增）获得的股票。

另据Wind，2020年铂绅投资还参与了10家上市公司定增，包括：合肥城建、同兴达、沃特股份、昂利康、隆盛科技、中盐化工、新安股份、节能风电、中原证券、至纯科技，合计网下配售动用资金总额至少为3.38亿元。

追溯至2019年，铂绅投资参与了亨通转债的首发，动用资金规模850万元。

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现身多家上市基金

偏爱定增的铂绅近期开始大规模投资股票基金。

2021年1月，鹏华中证高铁产业指数基金公告显示：铂绅八号私募基金、铂绅十三号私募基金分别持有期场内基金总份额的17.19%和4.39%（截至1月11日）。

此外，鹏华中证银行指数基金：铂绅十一号、铂绅十三号分别占场内基金总份额的1.37%和1.17%（截至1月11日）。

再如：铂绅投资的产品还持有券商股指数基金，包括富国中证全指证券公司指数基金、申万菱信中证申万证券行业指数基金、招商中证全指证券公司指数基金（截至1月中旬）。

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两家百亿私募“重叠”?

铂绅投资虽然极致低调，但是通过各渠道公开信息，我们还是可以梳理出它的背景和脉络。

首先，据基金业协会信息，铂绅投资成立于2011年12月，登记备案私募管理人时间为2015年2月，全职员工人数为6人，并具有投顾资格（即符合提供投资建议条件的第三方机构）。

如下图所示，铂绅投资的出资人一共5人，分别为朱友兰、谢红、王立峰、董乐和崔庸非。

这和另一家百亿量化私募金锝资产的出资人名单高度类似。

谢红、王立峰、董乐和崔庸非也出现在金锝出资人名单中。

此外，两家均是证券类私募，登记的办公地址均在同一个写字楼的同一层的不同办公区。

注册地址亦是如此，登记备案的时间也一致。

另据天眼查，铂绅投资实控人谢红也是金锝资产的最终受益人之一。

2019年9月，谢红不再担任金锝资产的监事，接替者王丽格现任金锝资产合规风控官。

据WIND，2019年亨通转债首发融资时，金锝资产也成功获配，与铂绅投资一致。

金锝资产“暴露”的信息也十分有限。

据仓位在线，该机构上一次公开买进十大流通股东的信息要追溯至2015年。

更有意思的是，在铂绅投资投顾类产品信息中，有三只“南华期货金锝”系列资产计划。

其中一只提前清算，另外两只基金截至2020年3季度末存续规模低于500万元。

这显示，两者至少在某种程度上存在着关联。

04

影子关系？

但有趣是，铂绅、金锝两家私募在基金业协会备案系统中，并没有显示任何关联私募基金管理人的信息。

金锝资产是中国第一代量化私募，2012年开始发行量化产品，主要合作渠道是招商银行、平安银行和中国银行，2015年开始运营离岸基金，规模持续扩至百亿规模。

金锝资产的创始人是任思泓，曾在汇丰银行、美国银行和摩根士丹利工作，2002年成为摩根士丹利PDT交易组的量化基金经理，摩根士丹利PDT是全球知名量化对冲基金。

三方机构私募排排、格上理财统计的百亿私募名单中，金锝资产和铂绅投资均在列。

据私募排排，金锝资产的量化套利产品近一年（截至2021年1月14日）投资收益为21.65%。

统计套利策略是利用市场交易行为带来短期的价差的均值回归机会，通过多空组合来盈利。另据私募排排，金锝资产的交易部经理崔庸非，也是铂绅投资出资人。

截至目前，铂绅投资的产品净值、渠道发行并没有相关信息。

中国基金业协会《私募投资基金备案须知》有如下规定：私募投资基金进行关联交易的，应当防范利益冲突，遵循投资者利益优先原则和平等自愿、等价有偿的原则，建立有效的关联交易风险控制机制。

上述关联交易是指私募投资基金与管理人、投资者、管理人管理的私募投资基金、同一实际控制人下的其他管理人管理的私募投资基金、或者与上述主体有其他重大利害关系的关联方发生的交易行为。

对于关联私募管理人信息，通常可以从基金业协会备案系统中查询。

以知名的百亿私募正心谷资本为例，这家机构备案类别为股权类私募，旗下还有二级市场团队檀真投资，股权创投机构盛道投资、其他类私募檀谷投资，且上述机构登记备案的实控人信息皆为林利军。

此外，高瓴资本登记备案的股权私募——珠海高瓴股权投资管理有限公司，出现在旗下证券类私募礼仁投资的关联方备案信息中。

高瓴与正心谷的案例中，两家机构均同时拥有股权私募、证券私募身份，关联信息出现了备案信息中。

再如：百亿多头私募拾贝投资，旗下有两家证券类私募，海宁拾贝投资管理合伙企业（有限合伙）、上海自然拾贝投资管理合伙企业（有限合伙），备案系统中均有关联信息公示。

那么，铂绅投资与金锝资产股东背景重叠，究竟意味着什么呢？

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