导读：证监会拟对广发证券14名直接责任人及负有管理责任的人员亦采取监管措施，并责令广发证券对相关责任人员按公司规定追回相关报酬收入。
据证监会7月10日消息，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。
此外，对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。
广发证券在相关业务风险爆发后，按照证监会强化风险管控要求，已启动全面自查，控制各项业务规模，防止新增风险。证监会同步对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核查。经查，广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责，存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。根据违规事实和相关规定，证监会拟对广发证券采取前述暂停业务、实施整改等监管措施，并严肃追责相关责任人员。
据公开资料显示，2019年5月17日，证监会在通报中称，康美药业2016至2018年财报存在重大虚假，具体违规行为包括使用虚假银行单据虚增存款，通过伪造业务凭证进行收入造假，部分资金转入关联方账户买卖本公司股票等。
事件发生后，康美药业的审计机构正中珠江被立案调查，而广发证券作为其IPO、历次定增、发债的保荐人和主承销商是否遭到监管及处罚也倍受关注。
公开资料显示，康美药业IPO的主承销商、保荐人均为广发证券。有媒体统计，康美药业共进行了三次增发、一次配股、一次发行优先股，加上IPO融资，共计金额约166亿元。
此外，媒体统计显示，康美药业大股东康美实业2014年以来在广发证券及其资管子公司处实现了多达33次股票质押，涉及质押股票规模近40亿股。
今年5月14日，证监会公布了对康美药业的财务造假的处罚结果。
证监会表示，近日依法对康美药业违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定，决定对康美药业责令改正，给予警告，并处以60万元罚款，对21名责任人员处以90万元至10万元不等罚款，对6名主要责任人采取10年至终身证券市场禁入措施。
此外，证监会称，相关中介机构涉嫌违法违规行为正在行政调查审理程序中。同时，证监会已将康美药业及相关人员涉嫌犯罪行为移送司法机关。
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