一位前股票经纪人将数百万美元的客户资金用于未经授权的投资，并从秘密佣金中赚取了超过 150 万美元，他通过一系列短信告诉他分居的妻子，如果被问及他涉嫌伪造的签名，就向监管机构撒谎。
在布里斯班被澳大利亚最大的经纪公司之一 Shaw and Partners 解雇的经纪人 Kristofer Ridgway 仍在接受澳大利亚证券和投资委员会的调查，尽管此事首次曝光近一年
Kristofer Ridgway 本周在新南威尔士州北部的 Alstonville 镇。图片来源：Natalie Grono
The Sydney Morning Herald and The Age 可以很快揭示这一点丑闻曝光后，ASIC 花了三个小时采访 Ridgway，但又花了九个月的时间将采访记录发给他审阅。
S自 4 月份接受 ASIC 采访以来，Ridgway 已经转移了至少 10 包与他在 Shaw and Partners 任职八年期间秘密出售给客户的相同的未经授权的投资产品。
就在去年 11 月，他在 LinkedIn 上以财务顾问的身份宣传自己，这个术语只有在获得澳大利亚金融服务许可证授权且某人名列财务顾问登记册时才能使用，而他并未登记在册。该帖子于 12 月被删除，但仅在监管机构获悉其存在后才被删除。
在一份声明中，ASIC 证实其正在调查 Ridgway，但拒绝发表任何进一步评论。
TheHerald 和 The Age 可以揭示 Ridgway 让他的妻子 Kerrilyn Ridgway 成为全职妈妈在对金融系统没有详细了解的昆士兰州，她在公司董事会上数十次伪造她在财务和公司文件以及股份转让上的签名，所有这些都没有经过她的同意或知情。
电子邮件、财务记录和短信揭示了可追溯到 2008 年的公司和财务记录的复杂网络，包括董事职务、贷款文件和带有她签名的股票转让，但实际上不是她的。
随着 ASIC 的调查拖延到 2023 年，Ridgway 在 2 月给 Kerrilyn 发了短信，鼓励她误导当局。在先驱报和时代报获得的几篇文章中，他告诉她：“你不必撒谎，你只需要说我不知道，然后模糊和混淆他们。你是个聪明的女孩。”
目前尚不清楚在 Shaw and Partners 布里斯班办公室工作的 Ridgway 是否从伪造文件中获利。
Ridgway 案的新细节ASIC 面临议会质询，因为长期以来人们担心它是一个缓慢、胆怯和无效的监管机构。
带头进行质询的自由党参议员 Andrew Bragg 表示，ASIC 反应太慢，无法回应
Ridgway 的未经授权交易于 2022 年 1 月曝光，当时一位客户向 Shaw and Partners 总部投诉他签署的一项投资d up for that 未能兑现其任何承诺。由于该产品不在该集团批准的产品列表中，因此它发出了危险信号。
一项内部调查发现，Ridgway 在八年的时间里系统地违反了 Shaw and Partners 系统之外的合规规则，包括参与交易未经授权的产品并收取高达 17% 的秘密佣金，远高于通常收取的 0.05% 和 1% 的佣金。佣金直接支付给李奇微。根据银行存款确认书和内部文件，他总共收取了超过 150 万美元的秘密佣金，这些佣金没有透露给 Shaw and Partners 或客户。
未经授权的产品包括马绍尔群岛公司 Trinus Impact Capital、不列颠哥伦比亚省公司 ASAF Critical Metals 和总部位于英属维尔京群岛的 Steppes Alternative Asset Management，后者声称管理着近 40 亿美元的资产。它最后一次审计是在 2018 年。
Ridgway 向金融服务公司 McFaddens Securities 介绍了 90 多个家庭，然后将他们纳入非上市产品。
Shaw and Partners 在一份声明中说它正计划对投入这些产品的家庭进行补救。补救费用估计为 900 万美元，该公司表示很高兴这一过程正在顺利进行。
Shaw and Partners 首席执行官 Earl Evans 表示，丑闻给客户带来了毁灭性的后果。他说：“他们没有怀疑 Ridgway 的行为，在他被解雇一年后，我们认为监管机构正在接近处理这个人，这些有问题的产品将得到更多的关注。”
Ridgway 于 2022 年 2 月被解雇，几天后离开了他的妻子和三个孩子，给他们留下了 40,000 美元的信用卡账单和他们无力支付的房租。
一年过去了，Kerrilyn仍在与情感和财务欺骗作斗争。 “这将是一年的星期一，他离开了一个献出了一生的人。我是一只被他蒙在鼓里的鸭子，”她说。
“我很伤心，孩子们也很伤心。我们觉得他把我们和垃圾一起扔了出去，而他却去冲浪，带女人去法国餐馆吃饭，我们甚至不被允许知道他住在哪里。”
公司记录列表 Kerrilyn担任短期董事，而其他记录则将她列为长期董事，她说她从未与其他董事有任何关系。她说，还有一些她签名的会议纪要与她声称从未参加过的会议有关。
Kerrilyn 告诉先驱和The Age，它正面临着看到这么多带有她伪造签名的文件。
其中一份是 Ridgy Enterprises 与 KKR Holdings 之间作为 Ridgway Family Trust 受托人的贷款协议。它包括她的签名，她说她没有签名。另一份是债务转让和解除契约，其中包括她的签名和她母亲作为见证人的签名，她说这两个签名都是伪造的。 “这不是我的签名，也不是我妈妈的，”她说。 “我知道我妈妈的签名是什么样子的，我妈妈多年来一直在高级护理部门工作。”
她说她在 35 年前认识了 Ridgway，当时她 18 岁。她说她从未参与其中在他的商业事务中。她说：“他让我们在经济上和情感上都陷入困境，”她说。
她拒绝评论她和 Ridgway 之间的一系列短信，这些短信是她和 Ridgway 之间涉嫌伪造的签名和董事职务
在今年 2 月 22 日发送的一封短信中，李奇微告诉她：“请记住，我一生都在照顾你并保护孩子们。现在我需要你的帮助来保护我不受我邪恶的老板和他挑起的狗屎的伤害。”
在其他文本中，Kerrilyn 告诉她分居的丈夫：“我对这些公司和董事职位一无所知。我不想撒谎惹上麻烦。那不是我妈妈的签名。”他回答说：“说你不记得了，因为那是很久以前的事了，这些年来你签了很多文件。”
在 2 月 26 日的一条短信中，Kerrilyn 再次使用她妈妈的签名。 “你明明是替妈妈签了字。你想让我说你有她的权威吗？尽管我们知道她没有。”他回答说：“他们无法检查她的签名；就说这是她的吧。”
Ridgway 收到了一系列问题，但没有回复。
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