法院获悉，显示澳大利亚联邦银行可能违反反洗钱法“大规模违法”的信息本应由该银行向市场披露。
2015 年 CBA 高级管理人员之间的电子邮件讨论了对大笔现金存款未按法律要求向金融情报机构 AUSTRAC 报告的可能性的担忧，作为股东集体诉讼的一部分于周一在法庭上播出
当 AUSTRAC 宣布将于 2017 年开始对 CBA 提起法律诉讼时，莫里斯·布莱克本 (Maurice Blackburn) 代表蒙受损失的投资者提起集体诉讼。该银行的股价下跌超过 5%，超过数次天，在 AUSTRAC 公告的背面。
针对 CBA 的集体诉讼于周一在联邦法院开始。Credit:Peter Braig
CBA 后来同意支付 7 亿美元的罚款以与监管机构达成和解，承认了一系列违反反洗钱法，包括犯罪分子通过其 ATM 洗钱数百万美元。
集体诉讼声称 CBA 在 AUSTRAC 宣布前几年就知道不合规的情况，并且未能向 ASX 披露该信息，违反了其持续披露义务。 CBA 否认了责任指控，称没有关于 AUSTRAC 诉讼程序中提出的需要向市场披露的事项的价格敏感信息。
Loading代表原告的 Jeremy Stoljar, SC 告诉周一法院称，截至 2015 年 9 月，CBA 在三年内总共违反了《反洗钱和反恐融资法》53,506 次。
“问题是，这些信息是会或可能会影响投资决策？嗯，当然会。看看违规的绝对数量：客观地说，53,506 起违规至少可以说是一个非常大的数字。这是大规模的违法行为，”他说。
Stoljar 说，2015 年 9 月该银行高级管理人员之间的电子邮件“具有启发性”，因为它们显示了当时对这些问题的重视程度。
广告电子邮件中包含 Ian Narev 之间的消息，当时该银行的首席执行官，以及当时担任零售银行负责人、现任首席执行官的马特·科明。
他们讨论了发现一些大笔交易发生的问题通过智能存款机 (IDM) - 一种允许匿名现金存款的 ATM - 已经有好几年没有向 AUSTRAC 报告了。 CBA 必须在涉及超过 10,000 美元的实物货币转移的任何交易后的 10 个工作日内向 AUSTRAC 提交“阈值交易报告”。
“不用说，我们需要非常认真地对待这件事，” Narev 在 9 月 6 日的一封电子邮件中写道。和我一起。我们需要与 AFP 采取类似的高级姿态。
“虽然这是无意编码错误的结果，但这种情况需要非常高级的监督......这里的绝对优先事项是有效的利益相关者管理。”
p>Comyn 回答说：“我也让一些人兴奋不已，因为在我们能够准确地向利益相关者提供事实之前，我们还需要一些细节。”
Stoljar 认为利益相关者一词包括投资者，他说他们会担心 CBA 违反洗钱立法超过 50,000 次。
Loading“我们从中得出的是，最高级人员的实际反应银行发现这个问题与现在正在寻求解决的情况完全相反； CBA 的一个案例，这个案例旨在最大限度地减少这个问题，并说这种信息根本不重要，”Stoljar 说。
“CBA 的最高级官员认为它不仅严重，而且极其严重。他们对此非常关注，以至于需要高级监督。利益相关者担心，或者他们相信他们会担心。监管机构有严重的担忧。
“CBA 的情况似乎是，与我刚才提到的所有人不同，澳大利亚的投资者过去或本来会非常不感兴趣，而且根本不会感到不安关于这些严重和多次违反洗钱立法的行为。”
Stoljar 表示，当违规行为被公开时，反应是“普遍和一致的”，指的是 《澳大利亚金融评论》 中的一篇文章，该文章概述了股价如何下跌以及在 AUSTRAC 宣布法律诉讼后，CBA 的市值蒸发了 50 亿美元。
他说，集体诉讼的核心问题是，如果 CBA 迟迟不向 AUSTRAC 报告大宗交易的信息是否会被可能会影响投资决策。
“答案是，嗯，这是大规模的违法行为。当然会，”他说。
CBA 的一位发言人表示，该银行强烈否认这些指控，并为这些行为辩护。
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